為協助證券商落實防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規定，因應國際防制洗錢組織評鑑， 本公會每年定期舉辦「證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定說明會」，邀請證期局、檢查局、 證交所及櫃買中心代表與業者就法規、金融檢查等相關議題進行雙向溝通，以協助與會證券 商瞭解防制洗錢及打擊資恐法規及實務作法，期能妥善建立相關機制及落實防制洗錢措施。
| 年 度 | 場 次 | 參加人數 |
|---|---|---|
| 103年 | 1場 | 120人 |
| 104年 | 1場 | 300人 |
| 105年 | 3場 | 300人 |
| 106年 | 2場 | 400人 |
| 107年 | 8場 | 1,680人 |
| 108年 | 1場 | 120人 |
| 109年 | 1場 | 100人 |
| 110年 | 1場 | 120人 |
| 111年 | 1場 | 140人 |
本公會於111年11月17日舉辦線上｢證券商防制洗錢及打擊資恐法遵論壇座談會｣， 邀請行政院洗錢防制辦公室執行秘書蘇佩鈺檢察官分享2021年國家洗錢資恐及資武 擴風險評估報告。約140位辦理防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管、督導主管 及內部稽核等相關人員參加，獲得熱烈迴響。
本公會本公會於110年12月6日舉辦線上｢證券商防制洗錢及打擊資 恐法遵論壇座談會｣，邀請台灣高等檢察署林宗志檢察官分享證券商防 制洗錢及打擊資恐常見犯罪案例解析。約120位辦理防制洗錢及打擊資 恐專責人員、專責主管、督導主管及內部稽核等相關人員參加，獲得 熱烈迴響。
本公會於109年9月28日舉辦｢證券商防制洗錢及打擊資恐法遵論壇座談會｣， 邀請證期局陳湘琴科長分享證券商防制洗錢及打擊資恐法規實務新知、調查局 洗錢防制處(FIU)陳志成科長分享證券業申報可疑交易態樣研析及檢查局曾明 東科長分享證券商防制洗錢及打擊資恐作業檢查意見態樣。約100位辦理防制 洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管、督導主管及內部稽核等相關人員參加， 獲得熱烈迴響。
本公會於108年11月29日舉辦｢證券商防制洗錢及打擊資恐法遵論壇座談會｣， 邀請法務部調查局洗錢防制處(FIU)陳科長志成從執法機關角度出發，分享證券 業偵測可疑交易的方向及金管會檢查局曾科長明東分享證券商防制洗錢及打擊資 恐作業查核案例。約200位辦理防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管、督導 主管及內部稽核等相關人員參加，獲得熱烈迴響。
本公會於10月12日舉辦證券商防制洗錢及打擊資恐法遵論壇座談會， 邀請中信金融管理學院研究團隊來與業者分享疑似洗錢或資恐交易態樣 系統監控研究結論，希望能透過科學方法，以提昇證券商防制洗錢及打 擊資恐執行的效能。也邀請法務部調查局洗錢防制處魏武群科長，來與 業者分享金融情報中心（FIU)對證券商疑似洗錢或資恐交易（STR）申報 回饋資料，以提昇證券商申報STR品質。本場座談會總計有200餘位辦理 防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管、督導主管及內部稽核等相關 人員踴躍參加，獲得熱烈迴響。
為因應我國即將在今（107）年第4季接受亞太地區洗錢防制組織（APG）評鑑， 本公會於8月9日與期貨公會及投信投顧公會共同舉辦「證券期貨業暨投信投顧業國 家風險評估報告說明會」，邀請法務部蔡檢察官佩玲分享國家風險評估結論及風險 評估在相互評鑑上之運用，及邀請證券期貨局巫稽核清長，分享國家風險評估對金 融機構之意。總計380餘位證券期貨及投信投顧業辦理防制洗錢及打擊資恐專責主管 及人員參加，獲得熱烈迴響。
為配合政府推動洗錢防制政策及提升證券業法令遵循功能，本公會 業於107年7月30日假台灣證券交易所舉辦「證券商防制洗錢及打擊資恐實務說明會」， 向證券期貨及投信投顧業者進行說明。本次說明會邀請金管會檢查局及安侯企業管理 股份有限公司說明證券業洗錢防制作業優化暨精進實務探討，總計120 餘位證券業辦理防制洗錢及打擊資恐專責主管及人員參加，獲得熱烈迴響。
本公會依主管機指示訂定證券商洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則(Best Practice)， 並已於2018年7月13日及19日辦理二場｢證券商洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則說明會｣（全體專營 證券商及專業經紀商各一場），協助證券商儘快導入並落實防制洗錢作業。
為宣示我國金融業近年積極推動及落實防制洗錢及打擊資恐的決心， 並讓外界瞭解金融業投入之資源及努力，金融監督管理委員會 、台灣金融服務業聯合總會(以下簡稱金融總會)將於明(20)日共同舉 辦「金融業防制洗錢暨打擊資恐誓師大會」。中華民國銀行商業同業公會 全國聯合會、信託業商業同業公會、票券金融商業同業公會、證券商業同業公會、 證券投資信託暨顧問商業同業公會、期貨業商業同業公會、人壽保險商業同業公會、 產物保險商業同業公會、信用合作社聯合社等九大公會及金融從業人員也將參與， 共近有三百餘人參加。
為評估我國國家整體洗錢及資恐風險，行政院洗錢防制辦公室已於107年3月撰擬國家 洗錢及資恐風險評估（NRA）報告初稿，為使證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐（AML/CFT） 作業與國家風險評估結果具一致性，本公會、中華民國期貨業商業同業公會及中華民國證券 投資信託暨顧問商業同業公會業於107年4月12日(星期四)假台大集思國際會議中心共同舉辦 「證券期貨業暨投信投顧業國家風險評估初步結論說明會」，向證券期貨及投信投顧業者進 行說明。本次說明會邀請法務部蔡檢察官佩玲及安侯企管張副總經理晨威說明國家風險評估 程序及結論，總計380餘位證券期貨及投信投顧業辦理防制洗錢及打擊資恐專責主管及人員 參加，獲得熱烈迴響。
為強化證券商防制洗錢及打擊資恐業務執行能力，本公會與櫃買中心共同舉辦「證券商防制洗錢及 打擊資恐實務說明會」。券商公會理事長簡鴻文表示，我國在86年即加入APG，也是創始會員國之一， 但最近幾次評鑑成績都不甚理想，在去年底雖脫離了追蹤名單的行列，但今年第4季APG的第三輪評鑑才 是最重要的關鍵。本次會議針對證券商負責防制洗錢及打擊資恐業務相關人員說明實務執行上常見缺失 及國內、外曾發生的洗錢案例分享，強化券商對洗錢防制的機制，共200多名證券商從業人員與會。
本次座談會為因應臺灣將於107年第4季接受亞太防制洗錢組織（APG）評鑑，本公會於102年底成立 「強化防制洗錢及打擊資助恐怖主義機制工作小組」，為協助專業經紀商處理執行防制洗錢及打擊資恐 所遇到的困難，本公會特邀請安侯企管公司分享輔導業者經驗，並邀集主管機關、相關單位與業者進行 意見交流，以強化證券商相關作業之執行。
本次說明會由簡理事長鴻文及證期局周副局長惠美致詞召開序幕，並邀請證期局巫稽核清長及安侯 企管朱執行副總成光主講防制洗錢及打擊資恐相關法規及案例，也邀集證期局、檢查局、證交所及櫃買 中心代表與業者就法規、金融檢查等相關議題進行雙向溝通，以協助與會證券商瞭解法規及實務作法， 期能妥善建立相關機制，落實防制洗錢措施。參加券商代表共200人，出席極為踴躍。
中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商 業同業公會共同舉辦「證券期貨業暨投信投顧業防制洗錢及打擊資恐相關規定」說明會，參加券商 代表共200人，出席極為踴躍。本次說明會為配合金融監督管理委員會公告修正「證券期貨業防制 洗錢及打擊資恐注意事項」，邀請金管會證期局游翔芸科長解相關規範，以利各證券期貨業暨投信 投顧業者執行防制洗錢及打擊資恐規定。
為協助證券商、期貨商及投信投顧業者評估洗錢及資助恐怖主義風險與訂定相關防制計畫，本公會、 期貨公會及投信投顧公會於104年10月22日(星期四)假張榮發基金會國際會議中心聯合舉辦宣導說明會， 參加人次約300人，第一階段邀請證券期貨局張振山組長主講防制洗錢及打擊資助恐怖主義之宣導及案例 介紹，第二階段邀請主管機關、同業先進及顧問，以證券商為例，就實務之風險評估作業方法、外資券商 經驗分享、風險評估參考方案及風險評估程序規劃等議題進行綜合座談，並安排意見交流，與會者反應皆 相當熱烈，並獲致良好成果。
