證券公會洗錢防制宣導活動


為協助證券商落實防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規定,因應國際防制洗錢組織評鑑,本公會每年定期舉辦「證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定說明會」,邀請證期局、檢查局、證交所及櫃買中心代表與業者就法規、金融檢查等相關議題進行雙向溝通,以協助與會證券商瞭解防制洗錢及打擊資恐法規及實務作法,期能妥善建立相關機制及落實防制洗錢措施。

 

年度

場次

參加人數

2014

1場

120

2015

1場

300

2016

3

300

2017

2

400

2018

7

1,480

107年8月9日「證券期貨業暨投信投顧業國家風險評估報告」說明會
 

為因應我國即將在今(107)年第4季接受亞太地區洗錢防制組織(APG)評鑑,本公會於89與期貨公會及投信投顧公會共同舉辦「證券期貨業暨投信投顧業國家風險評估報告說明會」邀請法務部蔡檢察官佩玲分享國家風險評估結論及風險評估在相互評鑑上之運用,及邀請證券期貨局巫稽核清長,分享國家風險評估對金融機構之意總計380餘位證券期貨及投信投顧業辦理防制洗錢及打擊資恐專責主管及人員參加,獲得熱烈迴響。

107年7月30日「證券商防制洗錢及打擊資恐實務」說明會
 

為了協助證券商因應APG的評鑑及落實防制洗錢及打擊資恐相關規定本公會於107年7月30日舉辦「證券商防制洗錢及打擊資恐實務」說明會,邀請安侯企管公司朱成光執行副總分享證券業洗錢防制作業優化及精進實務探討,暨邀請金管會檢查局曾明東科長及櫃買中心林雅儒專員分享證券商防制洗錢作業常見缺失及應注意事項參加券商代表共200多人,出席極為踴躍。

 

107年7月13日及7月19日證券商洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則」說明會
 

本公會委託普華商務法律事務所研議撰擬「證券商洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則」,業經主管機關同意,本公會並於107年7月13日及19日辦理宣導說明會(全體專營證券商及專業經紀商各一場),邀請普華商務法律事務所說明洗錢及資恐風險評估及風險評估報告範例,以利業者參考憑辦參加券商代表共200多人,出席極為踴躍。

107年4月20日「金融業防制洗錢暨打擊資恐誓師大會

,為宣示我國金融業近年積極推動及落實防制洗錢及打擊資恐(以下簡稱AML/CFT)的決心,並讓外界瞭解金融業投入之資源及努力,金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)、台灣金融服務業聯合總會(以下簡稱金融總會)將於明(20)日共同舉辦「金融業防制洗錢暨打擊資恐誓師大會」。金管會顧主任委員立雄將出席致詞,另邀請法務部邱部長太三及行政院洗錢防制辦公室蔡主任碧仲擔任嘉賓。中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、信託業商業同業公會、票券金融商業同業公會、證券商業同業公會、證券投資信託暨顧問商業同業公會、期貨業商業同業公會、人壽保險商業同業公會、產物保險商業同業公會、信用合作社聯合社等九大公會及金融從業人員也將參與。為使金融業客戶理解政府推動AML/CFT之作法並予以支持,也特別邀請金融業的客戶與會,共近有三百餘人參加,獲得熱烈迴響。

 

107年4月12日「證券期貨業暨投信投顧業國家風險評估初步結論」說明會

 

為評估我國國家整體洗錢及資恐風險,行政院洗錢防制辦公室已於107年3月撰擬國家洗錢及資恐風險評估(NRA)報告初稿,為使證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)作業與國家風險評估結果具一致性,本公會、中華民國期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業於107年4月12日(星期四)假台大集思國際會議中心共同舉辦「證券期貨業暨投信投顧業國家風險評估初步結論說明會」,向證券期貨及投信投顧業者進行說明。本次說明會邀請法務部蔡檢察官佩玲及安侯企管張副總經理晨威說明國家風險評估程序及結論,總計380餘位證券期貨及投信投顧業辦理防制洗錢及打擊資恐專責主管及人員參加,獲得熱烈迴響。

 

107年3月20日「證券商防制洗錢及打擊資恐實務」說明會
 

為強化證券商防制洗錢及打擊資恐業務執行能力,本公會與櫃買中心共同舉辦「證券商防制洗錢及打擊資恐實務說明會」。券商公會理事長簡鴻文表示,我國在86年即加入APG,也是創始會員國之一,但最近幾次評鑑成績都不甚理想,在去年底雖脫離了追蹤名單的行列,但今年第4季APG的第三輪評鑑才是最重要的關鍵。本次會議針對證券商負責防制洗錢及打擊資恐業務相關人員說明實務執行上常見缺失及國內、外曾發生的洗錢案例分享,強化券商對洗錢防制的機制,共200多名證券商從業人員與會。

107年3月13日「專業經紀商防制洗錢及打擊資恐」座談會


本次座談會為因應臺灣將於107年第4季接受亞太防制洗錢組織(APG)評鑑,本公會於102年底成立「強化防制洗錢及打擊資助恐怖主義機制工作小組」,為協助專業經紀商處理執行防制洗錢及打擊資恐所遇到的困難,本公會特邀請安侯企管公司分享輔導業者經驗,並邀集主管機關、相關單位與業者進行意見交流,以強化證券商相關作業之執行。

 

 

106年12月12日「證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定」說明會

 

本次說明會由簡理事長鴻文及證期局周副局長惠美致詞召開序幕,並邀請證期局巫稽核清長及安侯企管朱執行副總成光主講防制洗錢及打擊資恐相關法規及案例,也邀集證期局、檢查局、證交所及櫃買中心代表與業者就法規、金融檢查等相關議題進行雙向溝通,以協助與會證券商瞭解法規及實務作法,期能妥善建立相關機制,落實防制洗錢措施。參加券商代表共200人,出席極為踴躍。

106年3月23日「證券期貨業暨投信投顧業防制洗錢及打擊資恐相關規定」說明會


中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會共同舉辦「證券期貨業暨投信投顧業防制洗錢及打擊資恐相關規定」說明會,參加券商代表共200人,出席極為踴躍。本次說明會為配合金融監督管理委員會公告修正「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」,邀請金管會證期局游翔芸科長解相關規範,以利各證券期貨業暨投信投顧業者執行防制洗錢及打擊資恐規定。

104年10月22日「證券期貨業暨投信投顧業防制洗錢及打擊資恐相關規定」說明會

 

為協助證券商、期貨商及投信投顧業者評估洗錢及資助恐怖主義風險與訂定相關防制計畫,本公會、期貨公會及投信投顧公會於104年10月22日(星期四)假張榮發基金會國際會議中心聯合舉辦宣導說明會,參加人次約300人,第一階段邀請證券期貨局張振山組長主講防制洗錢及打擊資助恐怖主義之宣導及案例介紹,第二階段邀請主管機關、同業先進及顧問,以證券商為例,就實務之風險評估作業方法、外資券商經驗分享、風險評估參考方案及風險評估程序規劃等議題進行綜合座談,並安排意見交流,與會者反應皆相當熱烈,並獲致良好成果。